• 风范股份2016年度独立董事述职报告
  • 发布时间:2018-10-09 19:20 | 作者:果博东方 | 来源:果博开户 | 浏览:
  •    常熟风范电力设备股份有限公司

       2016 年度独立董事述职报告

       作为常熟风范电力设备股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定,本着维护公司整体利益和全体股东合法权益的原则,勤勉、尽职、忠实地履行职责,独立、客观地发表意见,审慎、科学地行使表决权,积极推动公司健康、可持续发展。

       现将 2016 年度主要工作情况报告如下:

       一、独立董事的基本情况

       公司现任独立董事三名,分别具有高级工程师和中国注册会计师资格的高级职称,并获得上海证券交易所颁发的上市公司独立董事任职资格证书,符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。我们严格遵守《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的相关要求,兼职上市公司均未超过 5 家,且不存在影响独立性的情况。

       姓名 工作单位(职务) 在本公司担任

       独立董事情况

      陆建忠 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 现任

       杭州海康威视数字技术股份有限公司 独立董事

      程木根 南京炼油厂有限责任公司 副总工程师 现任

      杨建平 退休 —— 现任

      李正良 重庆大学土木工程学院 教授 离职

       二、独立董事年度履职概况

       2016 年度共召开董事会 6 次,股东大会 3 次,审议通过了公司 2015 年度利润分配预案、关于为全资子公司和控股公司提供担保的议案、关于投资设立中巴能源投资(苏州)有限公司的议案、关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议案以及公司定期报告等重要事项。作为公司的独立董事, 对公司生产经营状况及重大投资、生产进行了实地调研, 在对所有审议事项进行深入了解的基础上,针对公司各项重大事务发表独立意见,给中小股东决策提供参考。

       参加董事会情况 参加股东 工作时间

       大会情况

       是否 本年 亲 以通 委 是否连

       董事 独立 应参 自 讯方 托 缺 续两次 出席股东 公司现 有效工

       姓名 董事 加董 出 式参 出 席 未亲自 大会的次 场工作 作时间

       事会 席 加次 席 次 参加会 数 时间 (天)

       次数 次 数 次 数 议 (天)

       数 数

      陆建忠 是 6 5 3 1 0 否 1 12 16

      程木根 是 6 6 3 0 0 否 0 10 15

      李正良 是 2 1 1 1 0 否 0 0 3

      杨建平 是 4 4 2 0 0 否 1 10 16

       三、独立董事年度履职报告重点关注事项的情况

       2016 年度,我们对以下事项进行了重点关注:

       (一)关联交易情况

       我们针对公司第三届董事会第七次会议审议的《关于投资设立中巴能源投资(苏州)有限公司的议案》发表了独立意见并一致认为:本次对外投资有利于公司紧抓时代机遇;有利于公司的转型升级;有利于公司实行走出去的发展战略,有利于实现公司可持续发展。 不存在损害中小股东利益的情形。

       (二)对外担保及资金占用情况

       报告期内, 除公司根据董事会决议为全资子公司风范绿色建筑(常熟)有限公司和控股公司江苏风华能源有限公司在规定额度之内给予担保之外,无任何形式的对外担保, 也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人以及其他非关联方提供担保的情况。 公司不存在非经常性关联方资金往来及大股东资金占用情况。

       (三)募集资金的使用情况

       报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

       (四)聘任或者更换会计师事务所的情况

       报告期内,公司未更换会计师事务所,一致同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供 2016 年度财务报告、内部控制审计服务。

       (五)现金分红及其他投资者回报情况

       我们针对公司 2015 年度利润分配预案发表了独立意见: 公司 2015 年度利润分配方案与公司成长性相匹配,符合公司实际情况,有利于公司持续稳定发展,也符合公司所有股东的利益,不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情况。

       (六)公司及股东承诺履行情况

       经查阅相关文件,我们认为:公司控股股东、实际控股人范建刚先生能严格遵守并履行在报告期内或持续到报告期内的相关承诺事项。

       (七)信息披露的执行情况

       报告期内,公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则,公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作,信息披露内容及时、准确、完整。能够有效的保护投资者特别是中小投资者的权益。

       (八)内部控制的执行情况

       报告期内,公司严格按照各项制度规范运行, 不存在违反上海证券交易所和公司关于内部控制相关规定的情形。

       四、培训和学习情况

       自从担任独立董事以来,我们分别在 2012 年 9 月以及 2016 年 3 月和 9 月取得了上海证券交易所独立董事资格证书,同时注重学习最新的法律、法规和各项规章制度,加深对规范公司法人治理结构和保护全体股东权益等相关法律的认识和理解,全面了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。

       五、公司配合独立董事工作情况

       公司董事长、董事会秘书等高级管理人员与我们保持了定期的沟通,使我们能够及时了解公司生产经营动态,并获取了大量做出独立判断的资料。同时,召开董事会及相关会议前,公司精心组织准备会议材料,并及时准确传递,为我们开展工作提供了便利条件,积极有效地配合我们的工作。

       六、总体评价和建议

       我们在公司 2016 年任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》等有关规定,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责,充分发挥独立作用。与董事会、监事会、经营层之间进行了良好、有效的沟通合作,为优化公司治理结构、推动公司发展、维护公司整体利益和社会公众股东的合法权益做出了应有的贡献。

       2017 年,我们将严格遵守上海证券交易所的监管要求,继续坚持独立、客

      观、审慎的判断原则参与公司治理,利用专业知识和经验为公司董事会科学决策

      提供建设性意见和建议,切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益,促

      进公司持续健康稳定发展。

       独立董事:陆建忠、程木根、杨建平

       2017 年 4 月 25 日

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